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mg电子游艺:光一贵仁基金多项违规 被出具警示函

时间:2019/10/1 15:40:28   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要: 9月23日,江苏证监局披露对江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司(光一贵仁基金)采取出具警示函措施的决定。  经查,该公司在开展私募基金业务中,存在以下问题:  一、公司办公地址、员工、实收资本变更及分支机构设立,未按规定向中国证券投资基...
     9月23日,江苏证监局披露对江苏光一贵仁股权投资基金管理有限公司(光一贵仁基金)采取出具警示函措施的决定。

  经查,该公司在开展私募基金业务中,存在以下问题:

  一、公司办公地址、员工、实收资本变更及分支机构设立,未按规定向中国证券投资基金业协会报告,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条的规定。

  二、投资者适当性管理不规范。管理人募集过程中未对南京光一版权云大数据服务合伙企业(有限合伙)投资者进行风险测评,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现对该公司采取出具警示函的监督管理措施。


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